办理陕西私募牌照备案申请流程和条件

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发布时间：2024-03-26 18:11:06

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办理陕西私募牌照备案申请流程和条件 I85拨l336打l892 姚经理

私募基金行业这几年已然成为经济及资本市场中的一股重要力量，但经历多年快速发展，目前行业野蛮生长、乱象丛生仍未改变。在中国证监会的指导下，从去年下半年开始，中国证券投资基金业协会开始制定出台多个重磅政策，拉开了私募行业的监管序幕。据中国基金报记者观察，近一年来监管层对私募行业加强监管，体现在四个方面：一是完善私募登记备案要求，二是出台私募自律规则，三是建立私募失联制度，可以致电咨询我或者来公司面谈。

对申请的要求:

1、申请主体:先需要要符合条件的申请基金管理人的公司主体，申请主体的公司名内中应当含有私募基金管理、创业投资等字眼。可以通过收购或者注册的方式获得。

2、经营范围:私募证券投资基金管理、私募股权投资基金管理、创业投资基金管理，

3、注册资本:实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。按照目前办理情况，建议实缴500万以上。

4、高管资格:高管至少应该有3人通过基金从业考试，法定代表人必须通过基金从业考试。

5、办公条件:要有实际的办公场所，能够提供房产证或者租赁凭证。

6、法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调査，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

私募基金管理人登记备案流程：

1、注册投Z类公司，简化经营范围

2、准备登记备案公司相关材料(具体包括公司底档、公司执照、公司办公场所材料、股东出资能力证明材料、公司商业计划书及储备私募产品意向合同、公司职员花名册、社保缴纳记录、高管人员合规展业能力佐证材料、验资报告、年度审计报告等)

3、填报中国证券投Z基金业协会资管报送平台

4、由律师事务所律师撰写出具《私募基金管理人登记法律意见书》进行登记备案提交